Postępowanie i odpowiedzialność w usługach finansowych: Praktyczny przewodnik

Opinie czytelników

Obecnie brak opinii czytelników. Ocena opiera się na 4 głosach.

Oryginalny tytuł:

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide

Zawartość książki:

Czy są Państwo w pełni przygotowani do wdrożenia systemu certyfikacji kadry kierowniczej wyższego szczebla w firmach świadczących usługi finansowe oraz związanej z tym kontroli regulacyjnej w zakresie postępowania i odpowiedzialności?

Kryzys finansowy z 2008 r. wywołał poważne zmiany w globalnych przepisach dotyczących usług finansowych, a uwaga i zasoby skupiły się na zachowaniu firm i osób na wyższych stanowiskach oraz sposobie prowadzenia przez nie działalności. Reformy regulacyjne zostały opracowane i wdrożone na całym świecie w celu uwzględnienia odpowiedzialności i postępowania w usługach finansowych. W Wielkiej Brytanii zaowocowało to wprowadzeniem systemu Senior Managers and Certification Regime (SM&CR).

Wdrożony we wszystkich firmach regulowanych przez FSMA.

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide zawiera kompleksowe i fachowe wskazówki dotyczące najlepszego sposobu wdrożenia i przestrzegania SM&CR. Oprócz pełnienia roli przewodnika po wymogach zbioru przepisów i oczekiwaniach regulacyjnych, zapewnia dogłębne spojrzenie na implikacje globalnego skupienia się na kulturze i ryzyku postępowania.

Jest to obowiązkowa lektura dla wszystkich pracowników brytyjskich firm świadczących usługi finansowe, stowarzyszeń zawodowych, organów branżowych, organów regulacyjnych, pracowników akademickich i doradców organizacji świadczących usługi finansowe.

Kontekst i podstawa regulacyjna dla SM&CR, w tym przegląd rozwoju i wdrażania systemu.

Analiza kluczowych zmian w stosunku do poprzedniego podejścia "osoby zatwierdzonej".

Praktyczne aspekty dla działu kadr, audytu wewnętrznego i dyrektorów niewykonawczych.

Rosnąca rola kultury i ryzyka związanego z postępowaniem.

Praktyczny przegląd egzekwowania przepisów, kar i wyciągania wniosków z działań egzekucyjnych.

Nadrzędne zasady zarządzania osobistym ryzykiem regulacyjnym.

Zarządzanie relacjami regulacyjnymi.

Wpływ technologii.

Przegląd powiązanych wydarzeń na świecie.

Załączniki z osią czasu, bibliografią i wyborem innych przydatnych źródeł dla menedżerów wyższego szczebla.

Książka Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide znajduje się na liście lektur do egzaminu z zakresu regulacji i zgodności oferowanego przez Chartered Institute of Securities and Investments.