Investor and Industry Perspectives on Investment Advisers and Broker-Dealers
Teoretycznie specjaliści finansowi są stosunkowo odrębni: makler-dealer przeprowadza transakcje na papierach wartościowych w imieniu swoim i innych; a doradca inwestycyjny udziela innym porad dotyczących papierów wartościowych.
Każdy rodzaj profesjonalisty regulują inne przepisy, ale granice się zatarły. Niniejszy raport analizuje obecne praktyki biznesowe i zrozumienie każdego typu przez inwestorów.
Niniejszy raport analizuje obecne praktyki i zrozumienie przez inwestorów brokerów-dealerów i doradców inwestycyjnych - dwóch różnych rodzajów profesjonalistów finansowych, których granice zatarły się w ostatnich dziesięcioleciach.