Opinie czytelników
Obecnie brak opinii czytelników. Ocena opiera się na 2 głosach.
Oryginalny tytuł:
Institutional Self-Regulation (Compliance)
Zawartość książki:
Obowiązek instytucji finansowych do samoregulacji w zakresie przestrzegania prawa wynikał ze stosunkowo niedawnych wydarzeń. Instytucje finansowe (banki, fundusze inwestycyjne, giełdy papierów wartościowych i doradcy) stały się większe i działały na skalę międzynarodową. Rządowe i zewnętrzne organy regulacyjne nie były w stanie skutecznie nadzorować i zapobiegać naruszeniom instytucjonalnym. Niepowodzenia i naruszenia takich instytucji były kosztowne dla kraju, ich pracowników i inwestorów. Niepowodzenia te skłoniły ustawodawców i organy regulacyjne do wymagania od tych instytucji samoregulacji i samokontroli w celu zapobiegania naruszeniom prawa.
Prawo samoregulacji instytucjonalnej (Compliance) jest skierowane do studentów prawa i praktyków. Jej celem jest zrozumienie i zarządzanie systemem samoregulacji instytucji finansowych poprzez podwójny system zarówno prawa, jak i kultury. Z pewnością prawo wymaga od instytucji samoregulacji. Jednak przepisy prawa to nie wszystko. W rzeczywistości głównym mechanizmem samoregulacji jest kultura instytucjonalna. Podobnie jak prawo, kultura jest systemem reguł i ich egzekwowania. W przeciwieństwie do prawa, zasady kultury są ustanawiane i egzekwowane wewnętrznie przez instytucje. Zatem zarówno prawo, jak i kultura mają na celu zapewnienie instytucjonalnej zgodności z prawem.
Chociaż większość materiałów i przypadków w tej książce dotyczy instytucji finansowych, podobny projekt samoregulacji ma zastosowanie do każdej instytucji. Studenci i praktycy powinni być wyczuleni na oznaki, które mogą prowadzić do instytucjonalnych naruszeń prawa. Powinni zwracać uwagę na oznaki tendencji, które mogą prowadzić do naruszeń prawa i koncentrować się na środkach, które mogą zapobiec takim naruszeniom.
Niniejsza książka zwraca uwagę na różnice między urzędnikami ds. prawa a urzędnikami ds. zgodności, ewoluujące uznanie zgodności jako zawodu oraz wzrost niezależności urzędników ds. zgodności. Książka oferuje zasady, podejścia i techniki mające na celu wykrywanie i zapobieganie naruszeniom prawa przez instytucje, takie jak monitorowanie i dochodzenia, samokontrola pracowników i nagradzanie pracowników za zapewnienie i wspieranie zgodności z prawem. Z pewnością każda instytucja ma swoich "rodziców", historię, działalność, mocne i słabe strony, aspiracje i konkurentów. Dlatego samoregulacja instytucjonalna nie może być jednolita, a jej kultura musi być dostosowana do prawa na swój własny sposób - aby osiągnąć takie samo zastosowanie prawa dla wszystkich.
